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IB业务

中间介绍业务流程

发布人:   发布日期:2017-12-12 00:00:00   查看次数:13397 次

开户流程

一、客户必须以实名办理开户。

(一)个人客户开户

个人客户必须以客户本人的名义开户,不能借用他人证件办理开户。个人客户开户必须由客户本人亲自办理开户手续,签署开户文件,不得接受开户代理人代为办理开户手续。

(二)单位客户开户

单位客户必须以本单位的名义开户,不能借用其他单位的证件办理开户。单位客户开户如委托开户代理人办理开户手续的,开户代理人必须出具开户代理人本人有效身份证、开户证件、单位法定代表人签署并加盖公章的《期货交易委托代理人授权书》。

单位客户开户必须由单位法定代表人或开户代理人亲自办理开户手续,签署开户文件。

二、客户参与期货交易的主体资格

客户开户,必须出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。

(一)个人客户

个人客户开户必须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的中国公民或境外交易者。境内个人客户的效身份证明文件为有效期内中华人民共和国居民身份证。其余种类个人客户的有效身份证明文件须符合期货公司相关规定。

(二)单位客户

境内一般单位客户必须具有中国法人资格,一般单位客户的有效身份证明文件为有效期内已公示最新年度报告的组织机构代码证和营业执照,或者为有效期内已公示最新年度报告的“三证(或五证)合一”的营业执照。其余种类单位客户参与期货交易的主体资格须符合期货公司相关规定。

三、下列单位和个人不得从事期货交易:

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;

(二)中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货公司的工作人员及其配偶;

(三)国家机关和事业单位;

(四)证券、期货市场禁止进入者;

(五)国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子;

(六)已列入交易所异常交易名单的单位和个人;

(七)未能提供开户证明材料的单位和个人;

(八)证券公司介绍业务专职人员;

(九)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

四、采集客户影像资料

(一)个人客户

客户签署开户文件时的照片、客户的头部正面照、有效身份证明文件正反面扫描件、《客户开户调查问卷》扫描件、合同指定页扫描件等。

(二)单位客户

单位法定代表人亲自办理开户手续的,采集并保存法定代表人签署开户文件时的照片,法定代表人的头部正面照,法定代表人有效身份证明文件正反面扫描件,《期货交易委托代理人授权书》扫描件,《客户开户调查问卷》扫描件,单位的有效身份证明文件扫描件,合同指定页扫描件等。

开户代理人办理开户手续的,采集并保存开户代理人签署开户文件时的照片,开户代理人头部正面照,开户代理人有效身份证明文件正反面扫描件,《期货交易委托代理人授权书》扫描件,《客户开户调查问卷》扫描件,单位的有效身份证明文件扫描件,合同指定页扫描件等。

特殊单位客户除了要按上述要求提供影像资料外,另需按照中国期货市场监控中心颁布的《特殊单位客户统一开户业务操作指引》和各交易所规定提供相关影像资料。

五、个人纸质开户,客户应提交和签署以下材料。

(一)提交客户本人有效身份证明文件原件及复印件;

(二)境内客户填写《境内个人客户交易编码申请表》,境外客户填写《境外个人交易者交易编码申请表》;

(三)签署《期货交易风险说明书》及《客户须知》;

(四)签署《期货经纪合同》,境外客户还需签署《境外交易者参与境内特定品种期货交易<期货经纪合同>补充协议》;

(五)签署银期转账相关协议;

(六)填写《客户开户调查问卷》;

(七)提供用于建立银期转账对应关系的银行卡;

(八)签署《手续费收取表》;

(九)签署《回执》;

(十)签署《开通第三方电子化交易系统协议书》;

(十一)签署《国联证券股份有限公司为国联期货股份有限公司提供中间介绍业务告客户书》;

(十二)其他公司规定要求签署的协议。

六、单位开户,客户应提交和签署以下材料(复印件加盖公章)

(一)提交单位有效身份证明文件原件及复印件;

(二)有授权代理的,应提供单位法定代表人签署的《期货交易委托代理人授权书》;

(三)提交法定代表人、开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人等有效身份证明文件原件及复印件;

(四)境内客户填写《境内单位客户交易编码申请表》,境外客户填写《境外单位交易者交易编码申请表》;

(五)签署《期货交易风险说明书》及《客户须知》;

(六)签署《期货经纪合同》,境外客户还需签署《境外交易者参与境内特定品种期货交易<期货经纪合同>补充协议》;

(七)签署银期转账相关协议;

(八)填写《客户开户调查问卷》;

(九)提供法人开户银行及账号;

(十)签署《手续费收取表》;

(十一)签署《回执》;

(十二)签署《开通第三方电子化交易系统协议书》;

(十三)签署《国联证券股份有限公司为国联期货股份有限公司提供中间介绍业务告客户书》;

(十四)其他公司规定要求签署的协议。

特殊单位客户需另外按中国期货市场监控中心颁布的《特殊单位客户统一开户业务操作指引》和各交易所规定提交其他相关材料,具体按客服中心制定的《特殊单位客户开户须知》办理。

七、公司开户人员和开户审核人员确认客户签署的期货合同符合开户规定要求后,通知开户录入人员为客户开立账户并向期货公司客服中心提交开户申请,由期货公司客服中心为客户申请交易编码。

交易流程

一、客户办好开户手续,申请好交易编码后,方可进行期货交易。

二、交易过程中严格执行一户一码,不得混码交易,不得接受客户全权委托。

三、交易委托方式包括电话委托、计算机交易委托(场内热自助委托和网上交易)等约定方式。

四、电话委托交易程序:

(一)客户通过电话将交易指令下达至期货公司,期货公司接受客户的交易指令应同步录音;

(二)期货公司将指令下达至交易所主机撮合成交。

五、计算机交易委托程序:

(一)期货公司客服中心设置客户使用权限和初始密码,客户更改初始密码后,可通过计算机自行下达交易指令;

(二)通过计算机交易的指令以客户实际输入计算机交易系统的记录为准;

(三)客户交易指令通过计算机交易系统下达至交易所主机撮合成交;

(四)客户通过计算机交易系统查询成交回报;

(五)因计算机或通讯系统故障或其它原因,客户无法正常使用计算机委托交易,可改用其它方式下达交易指令。

六、客户对交易结果有异议的,必须在下一交易日开市前向期货公司提出书面异议,否则,应视同确认。期货公司在接到客户异议后会认真核对客户的原始交易指令记录及交易所成交记录,并向客户做出答复。如果异议交易确属因期货公司过错引起,交易的异议部分按错单处理。

客户出入金须知
一、银期转账:

(一)自然人客户:客户可持有有效身份证及银行借记卡(包括建行、中行、交行、工行、农行、民生、兴业、浦发、光大、中信、招行)与期货公司建立银期转账对应关系,并签署《银期转账协议书》,开通后可通过银行的电话银行系统、网上银行系统或期货公司的网上交易系统进行客户资金在银行个人账户与期货保证金账户之间的互相划拨。
  (二)
机构客户:机构客户应持由法人代表本人或授权经办人持本人及法人代表有效身份证件复印件、营业执照正副本原件及复印件、法人组织机构代码证复印件、法人授权委托书等资料至开立对公结算账户的银行网点建立银期转账对应关系,并签署《银期转账协议书》,开通后可通过网上银行系统或期货公司的网上交易系统进行银期转账。
  二、手工出入金:
  
通过非银期转账方式出入金的客户可通过手工出入金划转资金。
 
(一)客户入金时,可通过网银、电汇等方式将客户资金从公司登记的期货结算账户划出,且同行转入至公司经报备的期货。客户入金需填写《客户保证金入金证明》,并由资金调拨人签字盖章后传真至客户所属营业部,相关部门确认无误后通知期货公司结算风控部做客户保证金增加处理。
 
(二)客户出金时,应填写《客户保证金出金证明》,并由资金调拨人签字盖章后传真至客户所属营业部,相关部门确认无误后,由期货公司财务部将资金从公司的客户同行划拨至客户登记的银行结算账户。

期货保证金安全存管方式

 期货公司存管的客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,客户期货保证金的存取应通过开户时登记的期货结算账户和通过在中国期货市场监控中心报备的期货保证金账户转账办理,且必须是同行划转方式进行。严禁客户通过现金或非期货结算账户办理出入金,严禁通过内部划转方式为客户办理期货保证金存取业务。

客户交易结算结果的查询方式

一、期货公司对客户的期货交易实行当日无负债结算。只要客户在该交易日有交易、有持仓或者有出入金的,期货公司均会在当日结算后按照期货经纪合同约定的方式向客户发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告。

二、为确保期货公司能够履行通知义务,客户能及时了解自己账户的交易情况,双方同意利用中国期货市场监控中心查询系统作为期货公司向客户发送交易结算报告、追加保证金通知等文件的主要通知方式。

期货公司会在每日收盘以后,及时将客户账户的交易结算报告、追加保证金通等文件发送到中国期货市场监控中心;客户登录中国期货市场监控中心查询系统,接收期货公司发出的交易结算报告、追加保证金通知等文件。

三、中国期货市场监控中心的网址www.cfmmc.com,客户可通过该网址登录中国期货保证金监控中心查询系统。

客户应遵照中国期货市场监控中心的有关规定,及时修改密码。

四、由于中国期货市场监控中心查询系统只保存最近2个月的投资者账户信息;在客户销户以后,查询系统也会相应取消对客户的查询服务,因此,客户应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存。

五、除采用中国期货市场监控中心查询系统作为主要通知方式外,期货公司采用网上客户交易端通知、传真通知、电子邮件通知等其它辅助通知方式(在合同签署时,客户需选择)向客户发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知等文件。

六、客户有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓,如果客户因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的,应于下一个交易日开市前向期货公司方提出,否则,视同客户已收到当日交易结算报告。客户提出未收到交易结算报告的,期货公司应及时补发。

客户在交易日开市前未对前日交易结算报告提出异议的,视为客户对交易结算报告记载事项的确认。异议应由客户本人或其授权的结算单确认人以书面方式(传真或当面提交)向期货公司提出,期货公司会及时处理所收到的书面异议。

 

七、期货公司或者客户要求使用其他通知方式的,应当及时书面通知对方,并经对方确认后方可生效。否则,由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责。


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